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证券发行与承销知识点 第四节外国投资者对上市公司的战略投资
作者:Securities    文章来源:证券从业资格考试网    点击数:    更新时间:2015-12-31

  证券从业资格考试 证券发行与承销重点讲义

  第十一章 公司收购

  第四节 外国投资者对上市公司的战略投资

  战略投资:外国投资者对已完成股权分置改革或股权分置改革后新上市的公司通过具有一定规模的中长期战略性并购投资,取得该公司A股股份的行为。

  知识点一、战略投资原则

  1.遵守国家法律、法规,不危害国家经济安全和公共利益。

  2.“三公”原则。

  3.维持正常秩序,不得炒作。

  4.不妨碍公平竞争。不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争。

  知识点二、外国投资者对上市公司进行战略投资的要求

  1.投资方式:协议转让、定向发行新股、法律法规规定的其他方式。

  2.投资时期:可分期进行。(首次投资不得低于10%)

  3.封闭期:3年内不得转让。

  4.法律法规对外商投资企业持股比例有明确规定的行业,投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定;属于规定禁止投资的领域,不得投资。

  5.涉及国有股股东的,应符合相关国有资产管理规定。

  知识点三、外国投资者的资格要求(P451)

  进行战略投资的外国投资者必须具有以下条件:依法设立、经营的外国法人或其他组织,财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验;境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元;有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范;近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。

  知识点四、外国投资者进行战略投资的程序

  知识点五、外国投资者进行战略投资后的变更及处置


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