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2015证券交易重要考点 基本业务规则
作者:Securities    文章来源:证券从业资格考试网    点击数:    更新时间:2015-9-2

  证券从业资格考试 证券交易重要考点

  第八章 融资融券业务

  第五节 转融通业务(新增)

  二、基本业务规则(熟悉)

  (一)专用证券账户

  1.转融通专用证券账户。

  2.转融通担保证券账户。

  3.转融通证券交收账户。

  (二)专用资金账户

  1.转融通专用资金账户。

  2.转融通担保资金账户。

  3.转融通资金交收账户。

  (三)了解客户及信用评估

  (四)转融通业务合同

  (五)转融通期限

  除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

  (六)证券公司担保账户

  以证券公司的名义,开立转融通担保证券明细账户、转融通担保资金明细账户。

  (七)转融通保证金

  证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。

  经证券公司书面同意,证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。

  (八)转融通互保基金

  证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金。

  (九)转融通的暂停

  (十)涉及转融通业务证券及资金的划转

  (十一)协助司法强制执行

  【例1·单选题】除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。

  A. 3

  B. 6

  C. 12

  D. 18

  『正确答案』B

  『答案解析』除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

  【例2·判断题】经证券公司书面同意,证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。( )

  A.正确

  B.错误

  『正确答案』A

  『答案解析』经证券公司书面同意,证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。


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