各会员单位：
近来，由美国次贷危机引发的金融危机对国际金融市场造成严重冲击，国际市场多个商品的期货价格大幅波动，给国内期货市场带来严重的系统性风险。尤其在“十一”之后，国内期货市场行情波动剧烈，连续出现极端行情，使我国期货市场的风险控制工作受到严峻的挑战和考验。
尽管我国政府为应对这场金融危机作出了积极努力，采取了一系列重大举措，但随着全球经济环境的变化和金融环境不确定因素的增加，我国期货市场的波动性难以预料，新的风险隐患随时可能出现，防范和化解各种风险的难度也在加大。
为切实加强风险防范工作，确保市场的公平和规范运作，特提出如下要求：
一、 积极准备，加强风险控制和防范措施，应对系统性风险
（一） 深刻认识由美国次贷危机引发的全球金融危机给我国带来的影响，密切关注市场变化，力争做到对危机造成的影响事前要有预判和预警措施；
（二） 加强和细化风险控制操作流程，完善应急处置机制，提高风控效率；
（三） 强化信息系统的安全保护及应急准备，确保交易系统正常运作；
（四） 做好与客户的沟通和交流工作，事前预防到位，事中补救到位，事后处置到位。
二、 合规经营，以各种方式向投资者提示风险，尤其对新入市投资者要加强风险教育
（一）严格遵守中国证监会有关客户开户实名制的要求，在为客户办理开户时必须实时采集并保存投资者影像资料；
（二）对新开户的投资者进行资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力能等进行了解；经过调查评估，对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、亏损以后生活可能发生重大问题的人群以及其他不适合参与期货交易的人群，应向其说明期货交易的高风险性，引导投资者谨慎入市；
（三）重视合同签订时的规范性管理，要求客户在订立合同前认真阅读《风险揭示书》，并应主动向客户宣讲风险揭示书的具体内容，对追加保证金和强行平仓的规定要做为必不可少的环节向客户宣讲清楚。会员单位和从业人员不得偏面夸大收益、缩小风险，误导投资者，一定要将“规则讲透、风险讲够”，使客户明明白白入市，增强投资者买者自负的意识，切实保护投资者的合法权益；
（四）要多渠道、多种方式地举办投资者教育讲座或培训活动，提高投资者对期货市场的认识、对参与期货交易的权利、义务和责任的认识以及对投资风险的认识。
三、加强沟通，及时向协会反映情况。
团体会员和联系会员都应密切关注当前市况和市场反映，及时汇总、整理市场动态和风险信息，以维稳报告方式向我会定期报告。我会也将根据市场发展情况及时将市场意见汇报给有关部门，将市场上一些好的建议和成熟的经验作法汇总并培训推广，同时我会还将组织专项检查，对公司加强风险控制的执行情况进行落实，对公司投资者开户教育工作进行检查。
专此通知。
中国期货业协会
二 OO八年十 一月三日 |
证券资格证考试辅导
