国内期货经纪行业目前是一个高风险、高纠纷、高诉讼、高成本、低收入的弱势行业。
列宁说：“管理的基本原则是，一定的人对所管的一定工作完全负责。”怎样才能做到完全负责？取决于四个因素：一是部门、岗位职责明确，工作接口清晰，管理制度合理。二是每个岗位的人都应具有与职责相称的权限和与职责相适应的个人能力。三是共同认可的管理理念和高效、和谐的优秀团队。四是考核及时，奖惩到位。
一、守法合规的原则
守法合规是期货公司内控管理体系建设的着眼点和立足点，也是确保期货公司稳健、安全运营的总抓手。
二、分级负责的原则
所谓“分级负责”，就是一级管一级的事，一级干一级的活。切勿向上越权决策或向下越级指挥，防止管理者之间相互侵权。“分级负责”是公司法人治理结构的核心，是公司管理的基础。
三、民主化管理的原则
依靠全体员工自下而上地确定自己的岗位职责和部门工作职责，共同制定管理规章制度，建立工作协调与制约机制，实行民主考核与奖罚办法，就是民主化管理的具体体现。集中大家的智慧形成的各项规章制度，具有广泛的民主性和可实践性，最有可能成为全体员工自觉遵循的行动纲领。
四、凡事有章可循的原则
管理是以事为基础、以人为中心的协调活动。因此，期货公司所有常规管理的事，都应该事先经过民主集中制程序，制定严密、易行、可操作的规章制度，做到凡事有章可循。凡事有章可循，指的是制度建设要完善，所解决的是“怎么干”的问题。
五、凡事有人负责的原则
要解决好“谁来干”的问题，就必须明确考核和奖惩办法，事先用制度约定，何事由何人负责，并承担相应的后果。这就叫凡事有人负责。只有建立完善的制度和高效的执行系统，才能将平面管理变成立体管理，变被动管理为主动管理，变“人治”为“制度为本”。
六、可控、在控的原则
可控，指的是制度建设层面的内容，解决的是“用什么办法”控制风险的问题。对公司实际面临和可能发生的风险，要建立科学、完善的《内控制度》，全面加以防范，用制度全面界定如何控制的方法。
在控，指的是执行系统层面的内容，解决的是“谁在控制”的问题。只有培养和建立起灵敏、高效的风险控制系统，才能把控制静态风险和动态风险的工作落到实处，对可能发生的风险，始终处于“正在控制之中”。
只有做到“可控、在控”，才能有效地防范各类风险，始终保持公司的安全运营状态。
七、相互制约的原则
相互制约的机制，是企业管理的一个重要的基本原则，尤其是对高风险行业的期货公司的管理，更应该在岗位设置、制度建设等方面强化相互制约的管理原则。
例如：财务与结算岗位的相互制约；结算与交易岗位的相互制约；交易与技术岗位的相互制约；会计与出纳岗位的相互制约；风控与交易岗位的相互制约；内部稽核对各部门的制约等等。
实践证明，相互制约的管理机制，可以最大限度地减少工作差错，防止个别员工的“一念之差”，规避风险。实际上是对公司和员工的一种自我保护。 [1] [2] [3] 下一页 |
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