加入收藏夹
方便您下次访问哦!
中国证券业协会-2015年证券从业资格证考试教材期货资格考试用书期货投资分析教材基金销售教材
文章搜索 ·购书帮助中心如何购买 如何付款 邮费计算 联系我们 我的购物车订单详细查询
您现在的位置: 证券从业资格考试 >> 证券协会 >> 证券期货 >> 正文
主办券商在什么情形下会被终止业务资格
作者:Securities    文章来源:证券从业资格考试网    点击数:    更新时间:2014-7-26

  主办券商业务资格有效期为两年。主办券商需要维持其从事代办股份转让业务资格的,应当在资格证书失效前三个月内,向中国证券业协会提出申请并报送最近会计年度的审计报告、代办股份转让业务开展情况和中国证券业协会要求的其他文件,经中国证券业协会复核通过后换发资格证书。主办券商存在下列情形之一的,其业务资格将被终止:⑴申请业务资格文件存在虚假内容;⑵依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产;⑶丧失具备业务资格条件,且在六个月的宽限期后仍不能恢复;⑷存在重大违法、违规或违反自律规则且情节严重的行为;⑸中国证券业协会认定的其他情形。

  为保证代办股份转让业务正常进行,主办券商应与另一家具备业务资格的证券公司签订协议,约定其为副主办券商。当主办券商被终止业务资格,应在三个月内将代办股份转让业务转移至副主办券商,特殊情况应在中国证券业协会指定的时间内完成。


  >>>2015年证券从业资格考试时间和报名时间安排!
  >>>2015年版证券从业资格考试教材和辅导书订购地址
  >>>2015年期货从业资格考试时间和报名时间安排
  >>>2015年期货从业资格考试教材订购地址
  >>>2015年期货投资分析考试教材订购地址

返回证券首页】【证券教材】【打印此文】【关闭窗口
  • 上一篇文章:

  • 下一篇文章:
  • 证券资格证考试最新文章
    固顶文章 [考试报名]2015年证券从业资格考试时间和报名时间安排! (2015-12-28)
    固顶文章 [考试报名]购书送DVD光盘-网校课程+仿真系统+历年真题+模拟试卷 (2015-11-20)
    固顶文章 [考试资讯]2015年期货从业资格证考试时间和报名时间通知 (2014-08-10)
    普通文章 [发行承销]证券发行与承销知识点 第四节外国投资者对上市公司的战略投资 (2015-12-31)
    普通文章 [发行承销]证券发行与承销知识点 外国投资者战略投资后的变更及处置 (2015-12-31)
    普通文章 [发行承销]证券发行与承销知识点 外国投资者进行战略投资的程序 (2015-12-31)
    普通文章 [投资分析]2015年证券投资分析考点 权证价值分析 (2015-12-31)
    普通文章 [投资分析]2015年证券投资分析考点 可转换证券价值分析 (2015-12-31)
    普通文章 [投资基金]2015年证券投资基金考点  保本基金的保本策略 (2015-12-31)
    普通文章 [投资基金]2015年证券投资基金考点  第五节 混合基金 (2015-12-31)
    普通文章 [证券交易]2015年证券交易考点 证券公司与客户之间的资金清算交收 (2015-12-31)
    普通文章 [证券交易]2015年证券资格考试证券交易考点 第四节 竞价与成交 (2015-12-31)
    2015年证券从业资格考试教材
    2015年证券考试教材
    中国财政经济出版社
    中国证券业协会编
    全套教材5本系列
    正在特价优惠促销中...
    2015年证券配套辅导书
    中国财政经济出版社
    中国证券业协会编
    全套辅导书5本系列
    正在特价优惠促销中...
    2015年期货考试教材
    中国财政经济出版社
    中国期货业协会编
    全套用书4本系列
    正在特价优惠促销中...
    证券期货最新资讯
    普通文章证券公司参与区域性股权交易市场业务规范
    普通文章证券行业知识:黄金有望震荡走高
    普通文章关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核
    普通文章2014年“证券期货有奖知识问答”活动启动仪
    普通文章在股票选择的过程中9种最常见的错误方式
    普通文章相对强弱指数运用的广泛性和准确性仅次于移
    普通文章主办券商在什么情形下会被终止业务资格
    普通文章股份有限公司申请股票上市的条件
    普通文章葛南维八大法则在研判买进卖出时机的应用
    普通文章股市指数的收诵价和波动反映了一切市场行为
    普通文章在反转趋势出现之前主要趋势仍将发挥影响
    普通文章趋势理论并不注意一个交易日当中的最高价
    普通文章在股票交易中盘局可以代替中级趋势
    普通文章在证券交易中据成交量判断趋势的变化
    普通文章如何理解证券市场合理分流社会资金的作用