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中国证券业从业人员资格管理制度及其实施情况
作者:Gdoff    文章来源:本站整理    点击数:    更新时间:2013-1-3

  按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,证券公司、基金管理公司等机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格,通过从业资格考试中一门基础科目和一门专业科目考试的,即获得从业资格;符合执业注册条件的,可以通过机构申请执业证书,变更聘用机构的,应当办理变更注册登记;取得执业证书的人员,经聘用机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务,机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务等。

  《证券业从业人员资格管理办法》颁布后,中国证券业协会于2002年将证券从业人员资格考试从行业内向全社会放开,并于2004年正式对取得从业资格并在业内机构执业的人员实施执业注册,首先重点推进了与对外开展证券业务相关专业人员的执业注册,如证券投资咨询人员、保荐代表人等,同时也全面推行从业人员执业注册工作。几年来,在证监会的指导下,依靠各证券机构的支持,在克服了行业从业人员快速增长、人员流动率高、从业机构和人员对取得从业资格和进行执业注册理解不深等诸多困难的情况下,认真扎实开展工作,从业人员资格管理工作取得显著的成绩。最新统计数据显示,全国通过证券从业资格考试人员已达38.2万人,为证券行业储备了大量符合准入标准的人才;各类证券机构中进行执业注册并取得执业证书的人数为128193人,占全行业员工总数的82%。证券机构中存在许多内部管理等岗位,因此,从整体看,全行业取得执业证书人数已经达到相当高的比例。近年来,基金行业不断发展壮大,全部基金管理公司的从业人数从2005年底的3820多人增加到目前的7650多人,取得执业证书的人数比例也从2005年底的52.5%增加到目前的88.1%。


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