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证券业协会发布《规范》 要求券商5日内备案资管计划
作者:Securities    文章来源:证券从业资格考试网    点击数:    更新时间:2014-10-22

  人民网北京10月21日电 (记者 杨波)为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展,防范业务风险,保护投资者合法权益,中国证券业协会(以下简称“协会”)19日正式发布了《证券公司客户资产管理业务规范》(以下简称《规范》),《规范》要求券商资管计划发布后5日内向协会备案,券商需健全投资者适当性制度,协会将建立行业统一的信披平台来强化社会监督。

  《规范》与中国证监会19日发布的券商资产管理业务的“一法两则”(《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》)相配套,全文共7章48条,对证券公司客户资产管理业务的备案、投资者适当性、估值、投资主办人、自律管理等方面进行了规定,《规范》的出台标志着证券公司客户资产管理业务自律管理工作迈上一个新的台阶。

  《规范》要求证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度,防范内幕交易,妥善处理利益冲突,保护投资者合法权益 。同时,证券公司应当健全内部审核和问责制度,明确相关部门和人员的职责、决策流程、留痕方式,对公司资产管理业务出现违法违规或违反本规范负有责任的高级管理人员和相关人员进行责任追究。

  《规范》规定,证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后5日内,向协会备案,包括备案报告、集合计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议等材料。

  在投资者适当性制度方面,《规范》要求证券公司应当对客户的风险承受能力进行评估,根据评估结果将客户划分为不同的类型,并定期重新评估。证券公司应当对其资产管理产品、服务进行风险评估并划分风险等级。证券公司在推广资产管理产品、服务时,推广材料应当真实、准确、完整,不得含有虚假、误导性信息或存在重大遗漏。

  《规范》还对券商资管业务投资主办人做出了规定,投资主办人必须具备一定的条件,并通过所在证券公司向协会进行执业注册,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

  在自律管理方面,《规范》规定,协会建立行业统一的资产管理业务信息披露与查询平台,公布证券公司资产管理业务的基本情况,供客户查询,强化社会公众监督。


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