加入收藏夹
方便您下次访问哦!
中国证券业协会-2015年证券从业资格证考试教材期货资格考试用书期货投资分析教材基金销售教材
文章搜索 ·购书帮助中心如何购买 如何付款 邮费计算 联系我们 我的购物车订单详细查询
您现在的位置: 证券从业资格考试 >> 证券协会 >> 证期协会 >> 正文
2015年证券业从业资格考试大纲 证券法律法规类
作者:Securities    文章来源:证券从业资格考试网    点击数:    更新时间:2015-3-3

2015年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类

  (香港专业人员考试部分)

  2015年 2月6日

  目      录

  一、考试的范围和要求

  二、考试的法律法规目录

  一、考试的范围和要求

  本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件,证券业自律组织的主要准则。其中法律4件,行政法规和法规性文件3件,部门规章和规范性文件17件,证券业自律准则1件。

  二、考试的法律法规目录

  (一)法律

  1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章

  (2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

  2、《中华人民共和国证券法》第一、二、三、四、十章

  (2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

  3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九章

  (2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)

  4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条

  (1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订,最近经第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议于2014年2月25日第八次修正。

  (二)行政法规及法规性文件

  1、《证券公司监督管理条例》第四章

  (2013年4月23日  中华人民共和国国务院令第522号)

  2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

  (1997年6月20日  国发[1997]21号)

  3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》

  (1999年9月21日  经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号)

  (三) 部门规章及规范性文件

  1、《首次公开发行股票并上市管理办法》

  (2006年5月17日  证监会令第32号)

  2、《上市公司证券发行管理办法》

  (2006年5月6日  证监会令第30号)

  3、《证券发行与承销管理办法》

  (2014年5月18日  证监会令第78号)

  4、《公司债券发行试点办法》

  (2013年8月14日  证监会令第49号)

  5、《证券公司合规管理试行规定》

  (2013年7月14日  证监会公告[2008]30号)

  6、《外资参股证券公司设立规则》

  (2014年10月11日  证监会令第86号)

  7、《证券公司融资融券业务管理办法》

  (2014年10月26日  证监会公告〔2011〕31号)

  8、《证券公司客户资产管理业务管理办法》

  (2014年10月18日  证监会令第87号)

  9、《上市公司收购管理办法》

  (2014年2月14日  证监会令第77号)

  10、《上市公司重大资产重组管理办法》

  (2014年8月1日  证监会令第73号)

  11、《上市公司信息披露管理办法》

  (2013年1月30日  证监会令第40号)

  12、《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

  (2014年12月16日  证监会、人民银行、外管局  证监会令第76号)

  13、《证券投资基金运作管理办法》

  (2014年6月19日  证监会令第79号)

  14、《证券投资基金管理公司管理办法》

  (2014年9月20日  证监会令第84号)

  15、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

  (2006年8月24日  证监会、人民银行、外管局  证监会令第36号)

  16、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

  (2013年6月18日  证监会令第46号)

  17、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

  (2004年7月21日  证监发[2004]67号)

  (四) 证券业自律准则

  1、《证券业从业人员执业行为准则》

  (2013年1月19日  中国证券业协会

  注:附件为香港专业人员内地法规考试参考性资料,具体内容以发布机关内容为准。


  >>>2015年证券从业资格考试时间和报名时间安排!
  >>>2015年版证券从业资格考试教材和辅导书订购地址
  >>>2015年期货从业资格考试时间和报名时间安排
  >>>2015年期货从业资格考试教材订购地址
  >>>2015年期货投资分析考试教材订购地址

返回证券首页】【证券教材】【打印此文】【关闭窗口
  • 上一篇文章:

  • 下一篇文章:
  • 证券资格证考试最新文章
    固顶文章 [考试报名]2015年证券从业资格考试时间和报名时间安排! (2015-12-28)
    固顶文章 [考试报名]购书送DVD光盘-网校课程+仿真系统+历年真题+模拟试卷 (2015-11-20)
    固顶文章 [考试资讯]2015年期货从业资格证考试时间和报名时间通知 (2014-08-10)
    普通文章 [发行承销]证券发行与承销知识点 第四节外国投资者对上市公司的战略投资 (2015-12-31)
    普通文章 [发行承销]证券发行与承销知识点 外国投资者战略投资后的变更及处置 (2015-12-31)
    普通文章 [发行承销]证券发行与承销知识点 外国投资者进行战略投资的程序 (2015-12-31)
    普通文章 [投资分析]2015年证券投资分析考点 权证价值分析 (2015-12-31)
    普通文章 [投资分析]2015年证券投资分析考点 可转换证券价值分析 (2015-12-31)
    普通文章 [投资基金]2015年证券投资基金考点  保本基金的保本策略 (2015-12-31)
    普通文章 [投资基金]2015年证券投资基金考点  第五节 混合基金 (2015-12-31)
    普通文章 [证券交易]2015年证券交易考点 证券公司与客户之间的资金清算交收 (2015-12-31)
    普通文章 [证券交易]2015年证券资格考试证券交易考点 第四节 竞价与成交 (2015-12-31)
    2015年证券从业资格考试教材
    2015年证券考试教材
    中国财政经济出版社
    中国证券业协会编
    全套教材5本系列
    正在特价优惠促销中...
    2015年证券配套辅导书
    中国财政经济出版社
    中国证券业协会编
    全套辅导书5本系列
    正在特价优惠促销中...
    2015年期货考试教材
    中国财政经济出版社
    中国期货业协会编
    全套用书4本系列
    正在特价优惠促销中...
    证期协会最新资讯
    普通文章证监会2015年8月23日新闻发布会内容
    普通文章关于举办证券公司人力资源管理培训班的通知
    普通文章2015年证券业从业资格考试大纲 证券法律法规
    普通文章中国证券业协会培训中心2015年度培训计划的
    普通文章中国证券业执业证书管理启用新系统的通知
    普通文章中国证券业协会信息:券商创新大会将于北京
    普通文章证券业协会通知:地方证券业协会培训班将于
    普通文章2014证券从业人员后续职业培训大纲公开征求
    普通文章北京东方高圣投资顾问有限公司详细介绍
    普通文章福建省天信投资咨询顾问有限公司详细介绍
    普通文章北京市博星投资顾问有限公司详细介绍
    普通文章中国证券业协会2014年度证券业从业人员年检
    普通文章河南证券业协会关于证券从业人员后续职业培
    普通文章辽宁省大连市证券业协会举办2014年红歌会文
    普通文章河南省证券业协会联系人制度八大条